一、多项选择题(1)融资融券业务的监管包括()。A.证券公司的监管B.证券交易所的监管C.客户查询D.信息公告(2)根据规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的,可采用大宗交易方式。A.B股单笔交易数量不低于5万...
单项选择题1.证券营业部内部控制的核心是()。A.风险控制B.人员控制C.收益控制D.成本控制答案:A2.证券营业部不可以在以下范围内迁址()。A.同城B.同省C.垮省D.境内外答案:D3.根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部...
一、单选题1、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。A.制度、监察和自律管理B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C.事先预警、实时监控和事后监察D.制度建设、内部...
工作简历中要阐述自己的技巧、能力、经验时要尽可能地准确,不夸大也不误导。以下是证券交易操盘手工作简历模板,欢迎阅读!证券交易操盘手工作简历模板本站出生年月:1986年4月政治面貌:团员专业:会计系学历:硕士研究生电话:(+8...
一、单项选择题(1)投资者办理委托买入证券时,必须将委托买入所需款项金额存入其()。A.信用卡账户B.交易结算资金账户C.银行定期储蓄账户D.证券账户(2)下列不属于证券经纪业务风险的是()。A.合规风险B.管理风险C.技术风...
31.在我国,证券公司要取得交易席位,应向()提出申请。A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会D.证券业协会32.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。A.5B.7C.10D.1533.在订...
一、单项选择题1、如果进行股东大会网络投票时,召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。(答案:C)A、10B、20C、30D、402、买断式回购初始交易日(T日),中国结算上海分公司清算系统根...
证券交易暂停和终止的情形有哪些你知道吗?你对证券交易暂停和终止的情形了解吗?下面是本站小编为大家带来的证券交易暂停和终止的情形,欢迎阅读。1.股票暂停和终止情形上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其...
一、单项选择题1、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()。(答案:D)A、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定2、证券公司从事受托投资管理业务时,受托人管理的全部受托投资...
摘要:随着资本市场的创新发展,证券业协会对证券从业资格考试科目进行改革,高职金融证券专业的教学也要调整,以适应改革需求。文章主要从教学内容、教学方法及教学方式等方面,提出适合高职金融专业的《证券交易》课程的教学...
证券交易是指证券持有人依照交易规则,将证券转让给其他投资者的行为。证券交易除应遵循《证券法》规定的证券交易规则,还应同时遵守《公司法》及《合同法》规则。一起来看看证券交易考试试题及答案!题目1:【题型】单选题...
证券交易市场也称证券流通市场、二级市场、次级市场,是指对已经发行的证券进行买卖,转让和流通的市场。在二级市场上销售证券的收入属于出售证券的投资者,而不属于发行该证券的公司。那么证券交易市场包括哪些呢,一起来看...
摘要:网上证券交易在我国已经展开,但国内有关法律和金融规章却甚为不完善。本文结合国内立法的现状和证券公司开展网上证券交易的实践,对网上证券交易立法的完善进行了探讨。认为应当尽快健全网上证券交易的立法体系,注重...
你知道证券交易暂停和终止的情形有哪些吗?你对证券交易暂停和终止的情形了解吗?下面是本站小编为大家带来的证券交易暂停和终止的情形的知识,欢迎阅读。股票暂停交易情况(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条...
1.设立证券营业部应具备的条件有()。A.信息系统技术标准符合中国证监会的规定,并可支持内部控制机制的有效运行B.拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查,具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数C.有合格的...
一、多项选择题1.在证券回购交易中,()暂时放弃资金的使用权,从而获得证券抵押权,期满时归还抵押的证券,收回资金和利息。A.证券的持有方B.资金的贷出方C.融券方D.资金供应方答案:BCD2.我国目前证券回购交易券种为()。A.国...
2017证券从业资格考试证券交易模拟题一、选择题1、自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有()股票交易经验,分别按不同方式进行处理。A.半年B.一年C.三年D.两年2、满足条件的证券公司向证券交易所投...
甲乙双方经友好协商,共同达成如下证券交易委托代理合同,双方应共同遵守:证券交易委托代理合同甲方(投资者):__________________乙方(证券营业部):______________依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和...
1.以下说法是正确的有()。A.证券发行与证券交易相互促进B.证券发行为证券交易提供了对象C.证券交易有利于证券发行的顺利进行D.证券交易决定了证券发行的规模答案:ABC2.在我国,()是强调证券交易公开原则的内容。A.对股...
一、多项选择题1证券交易所竞价的结果有()的可能A全部成交B推迟成交C不成交D部分成交2证券经纪商有()作用A充当证券买卖的媒介B代替客户进行决策C向客户融资融券D提供咨询服务3现行的证券交易竞价方式有()A拍卖竞价B...
一、单项选择题1、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()、A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风险2、参与交易的各方应当在相...
一、单项选择题1、股权登记是证券登记结算公司受()的委托,将其所有股东的股权进行注册登记。(答案:C)A、证券经纪商B、证券自营商C、发行公司D、投资者2、证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司按照证券公司()的...
一、判断题1.从狭义上说,证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。()2.国债代保管单可以替代国债实物券入库。()3.按照上海证券交易所的规定,证券公司在分红派息时可向客户收取一定...
一、单项选择题1、关于我国网上定价市值配售,准确的说法有()。(答案:C)A、投资者每持有证券市值00元限购新股00股B、每一股票账户可以重复申购C、T+1日摇号抽签D、T+4日划款2、上海证券交易所国债回购的购回价为1,回购...
对于公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。下面由小编为大家分享证券发行与证券交易条例,欢迎大家...