一、组合型选择题[第1题]证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有()。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国...
一、选择题第1题基金管理人的权利不包括()。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【正确答案】B【答案解析】按照我国有关规定,基金管理人享有如下权利:(1)按基金契约及其他...
证券市场基本法律法规是证券从业资格考试的科目之一。你知道证券从业资格考试证券市场基本法律法规科目都考哪些知识吗?下面是本站小编为大家带来的证券市场基本法律法规科目备考题,欢迎阅读。备考题一:选择题第1题资产...
一、单项选择题(每小题备选答案中只有~项最符合题目要求,不选、错选均不得分)【备注:最后一页带答案】1.申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。A.15B.20C.30D.452.已...
备考试题一:选择题(以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1.取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满()后自动失效。A.1年B.18个月C.2年D.3年2....
2017年证券从业资格考试马上就要开始了,你的备考工作准备好了吗?下面是本站小编为大家带来的金融市场基础知识备考题。欢迎阅读。单项选择题1.(),是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。A.固定...
证券交易所是证券市场的核心但不是证券市场的主体,证券市场的主体是范围更广阔的场外市场。核心不等于主体。下面是由小编为大家分享证券从业资格《证券市场法律法规》考试要点,欢迎大家阅读浏览。基金份额持有人基金份...
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:(1)经营证券经纪业务已满3年。(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违...
引导语:欢迎大家阅读由应届毕业生文学网的小编带来的MBA金融论文·我国证券市场保荐人制度改革的路径,大家一起来学习吧。MBA金融论文·我国证券市场保荐人制度改革的路径摘要2003年12月28日,中国证监会公...
一、单项选择题[第1题]改涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。A.1B.2C.3D.4参考答案:A参考解析:涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易...
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动而产生的市场。下面小编为大家分享证券从业资格《证券市场基础知识》复习模拟题,欢迎大家参考学习。一、单项选择题1.若持有现货多头的交易者担心将...
预习题一:选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。[第1题]改涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。A.1B.2C.3...
你知道股份有限公司的组织机构是怎样的吗?你对股份有限公司的组织机构了解吗?下面是本站小编为大家带来的关于股份有限公司的组织机构的知识,欢迎阅读。(一)股东(大)会1.产生及性质产生:全体出资人性质:必须的机关,最高权...
甲方:__________________乙方:__________________为共同开发证券市场巨大的市场潜能,甲方自愿拿出多年的研究成果与乙方合作,本着平等自愿分工合作,利益共享的原则,双方签定如下协议:一、甲方责任1.甲方应充分发挥在证券研究...
一、单项选择题1、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中,错误的是()。A、发行数额在200万元以上的B、利用募集的资金进行违法活动的C、转移或者隐瞒所募集资金的D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭...
证券市场的构成要素主要包括证券市场参与者、证券市场交易工具和证券交易场所等三个方面。那么,下面是由本站小编为大家分享证券市场基本法律法规考点及试题,欢迎大家参考学习。01考点《证券市场基本法律法规》第三章第...
测试题一:组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1.证券业从业人员取得执业证书后,发生下列()情形的,原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ....
临考试题一:组合型选择题。只有一个选项符合题目要求第1题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定?可转债具体转股期限应由发行人根据??确定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司财务情况Ⅲ.流通股价格Ⅳ.可转债的存...
2017年证券从业资格考试的报名工作已经开始了。为了方便考生更好的巩固证券从业资格考试证券市场基本法律法规科目的知识。下面是本站小编为大家带来的证券市场基本法律法规科目的练习题,欢迎阅读。练习题一:第1题:关于...
一、选择题。以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。【第1题】以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。A.1B....
一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。)(1)财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。A:3B:5C:7D:10答案:B解析:财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在5个...
模拟题一:单项题(1)上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。A:1/3B:过半数C:2/3D:全体...
一、单项选择题第1题下列关于公开发行证券的说法中,错误的是()。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责D....
基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金,那么下面是由小编为大家整合证券从业资格考试的相关法律法规,望对各位考生有所帮助。基金法:一基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权力和义务1.基金管理人...
一、单项选择题第1题以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购股份不少于总数的(),法律、行政法规另有规定的,从其规定。A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定,以募...